一、進一步深化國資改革、促進企業(yè)發(fā)展的重要意義和指導思想
（一）重要意義。上海國資國企在全市經(jīng)濟社會發(fā)展中具有舉足輕重的重要作用。深化國資改革、促進企業(yè)發(fā)展，是新形勢下堅持公有制主體地位，增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力的必然選擇，對上海改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設意義重大，對推進國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益也具有積極影響。近年來，上海按照黨中央、國務院的部署，堅持以體制機制創(chuàng)新為重點，全力推進國資國企改革發(fā)展，國資監(jiān)管體系基本確立，國資布局結構不斷優(yōu)化，國有企業(yè)競爭力明顯提高，國有經(jīng)濟實力得到增強。
但是，國資監(jiān)管體制機制仍需進一步完善，國有企業(yè)改革動力和發(fā)展活力仍需進一步增強。當前，上海面臨改革開放的新機遇和新型發(fā)展的新挑戰(zhàn)，已經(jīng)到了沒有改革創(chuàng)新就不能前進的階段。上海國資國企必須以高度的責任感、使命感、緊迫感，抓住國家推進重點領域、關鍵環(huán)節(jié)改革和中國（上海）自由貿易試驗區(qū)建設的機遇，更加主動地承擔起推動上海改革發(fā)展的重要任務，堅持提升發(fā)展、開放發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、內涵發(fā)展、和諧發(fā)展，為上海建設社會主義現(xiàn)代化國際大都市做出應有的貢獻。
（二）指導思想。高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀為指導，認真貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和習近平總書記一系列重要講話精神，堅持“兩個毫不動搖”，堅持創(chuàng)新驅動、轉型發(fā)展，堅持開放促改革、改革促發(fā)展，以市場化、專業(yè)化、國際化為導向，以深化國資改革帶動國企改革為著力點，以推進開放性市場化重組為途徑，積極發(fā)展國有資本、集體資本、非公有資本相互融合的混合所有制經(jīng)濟，提高國有企業(yè)活力和國有經(jīng)濟整體競爭力，促進國有經(jīng)濟與其他所有制經(jīng)濟共同繁榮，實現(xiàn)上海經(jīng)濟社會全面協(xié)調可持續(xù)發(fā)展。
二、進一步深化國資改革、促進企業(yè)發(fā)展的基本原則和主要目標
（三）基本原則。要堅持科學發(fā)展。強化企業(yè)的市場主體地位，促進國資國企在改革中調整提升，在開放中創(chuàng)新發(fā)展，實現(xiàn)有質量、有效益、可持續(xù)發(fā)展。要遵循市場規(guī)律。切實把握和遵循中國特色社會主義市場經(jīng)濟的一般要求和本質規(guī)律，借鑒國際先進經(jīng)驗，推動企業(yè)管理體制機制深度變革，增強國資監(jiān)管的系統(tǒng)性、規(guī)范性、有效性。要深化改革創(chuàng)新。勇于先行先試，分類完善國有企業(yè)治理結構、管理模式和激勵約束機制，持續(xù)激發(fā)企業(yè)改革發(fā)展的動力和創(chuàng)新轉型的活力。要承擔社會責任。推動國有企業(yè)成為依法經(jīng)營、誠實守信、節(jié)約資源、保護環(huán)境、保障民生和維護社會穩(wěn)定的表率。
（四）主要目標。經(jīng)過3-5年的扎實推進，國資管理體制機制進一步完善，國資布局結構進一步優(yōu)化，國有企業(yè)活力和競爭力進一步提高，國有經(jīng)濟在全市經(jīng)濟社會中的帶動作用進一步增強，加快形成對內合作、對外開放的新格局，努力成為全國國資國企改革發(fā)展的排頭兵。
建成統(tǒng)籌協(xié)調分類監(jiān)管的國資監(jiān)管體系。正確處理好政府與市場的關系，政府部門履行宏觀調控、市場監(jiān)管、行業(yè)管理等公共管理職能。國資監(jiān)管機構依法履行出資人職責，分類推進改革調整和管理。形成規(guī)則統(tǒng)一、權責明確、分類分層、規(guī)范透明的市屬經(jīng)營性國資監(jiān)管全覆蓋體系。
形成適應現(xiàn)代城市發(fā)展要求的國資布局。將國資委系統(tǒng)80%以上的國資集中在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè)、基礎設施與民生保障等關鍵領域和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。企業(yè)集團控制管理層級，加強對三級次以下企業(yè)管控。
建立健全具有中國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度。確立法定代表人在公司治理中的中心地位，健全協(xié)調運轉、有效制衡的法人治理結構。以規(guī)范經(jīng)營決策、資產(chǎn)保值增值、公平參與競爭、提高企業(yè)效率、增強企業(yè)活力、承擔社會責任為重點，進一步深化國有企業(yè)改革，形成企業(yè)優(yōu)勝劣汰、經(jīng)營者能上能下、人員能進能出、收入能增能減的市場化經(jīng)營機制。
打造符合市場經(jīng)濟運行規(guī)律的公眾公司。積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，加快企業(yè)制股份制改革，實現(xiàn)整體上市或核心業(yè)務資產(chǎn)上市。暢通國有資本合理流動渠道，形成企業(yè)融資發(fā)展、機制創(chuàng)新、管理提升、價值創(chuàng)造、回報社會的良性發(fā)展機制。
培育具有國際競爭力和影響力的企業(yè)集團。支持有條件的企業(yè)開展境外投資和跨國經(jīng)營，提升國際化經(jīng)營水平。形成2-3家符合國際規(guī)則、有效運營的資本管理公司；5-8家全球布局、跨國經(jīng)營，具有國際競爭力和品牌影響力的跨國集團；8-10家全國布局、海外發(fā)展、整體實力領先的企業(yè)集團；一批技術領先、品牌知名、引領產(chǎn)業(yè)升級的專精特新企業(yè)。
三、加快國資與產(chǎn)業(yè)聯(lián)動調整，優(yōu)化國資布局和結構
?。ㄎ澹┩七M企業(yè)上市發(fā)展規(guī)范運營。利用國內外多層次資本市場，推動企業(yè)整體上市、核心業(yè)務資產(chǎn)上市或引進戰(zhàn)略投資者，成為公眾公司，實現(xiàn)投資主體多元化、經(jīng)營機制市場化。借鑒上市公司管理模式和運作規(guī)則，建立企業(yè)真實、準確、完整、及時披露相關信息的制度體系。
?。┙⒐_透明規(guī)范的國資流動平臺。堅持統(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化完善國資流動平臺運營機制，充分發(fā)揮市場配置資源功能，推動國有控股上市公司、非上市公司開放性市場化重組整合，實現(xiàn)資源、資產(chǎn)、資本、資金的良性循環(huán)，為培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、加快基礎設施建設、保障服務民生等提供有力支撐。
?。ㄆ撸┱{整優(yōu)化國資布局結構。聚焦產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈，深化開放性市場化雙向重組聯(lián)合，加快調整不符合上海城市功能定位和發(fā)展要求的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。重點發(fā)展新能源汽車、高端裝備、新一代信息技術、新能源等有一定基礎和比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。推進制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和轉型升級，促進服務業(yè)企業(yè)模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉型，完善基礎設施與民生保障領域企業(yè)持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營模式。圍繞上?！八膫€中心”建設，推進企業(yè)向重點區(qū)域或功能性區(qū)域集聚。
?。ò耍┙∪晟茋匈Y本收益保障機制。根據(jù)全市經(jīng)濟社會發(fā)展總體安排和國資戰(zhàn)略布局，完善覆蓋全部經(jīng)營性國有企業(yè)、分級管理的國有資本經(jīng)營預算制度。逐步提高國有資本收益上繳比例，到2020年不低于百分之三十。國資收益原則上按照產(chǎn)業(yè)調整發(fā)展、基礎設施建設、民生社會保障各三分之一安排支出，建立國資收益資金使用評價制度。
四、分類完善治理結構，建立市場化的選人用人和激勵約束機制
?。ň牛┟鞔_功能定位并實施分類管理。突出企業(yè)市場屬性，兼顧股權結構、產(chǎn)業(yè)特征、發(fā)展階段，逐步實現(xiàn)差異化管理。競爭類企業(yè)，以市場為導向，以企業(yè)經(jīng)濟效益最大化為主要目標，兼顧社會效益，努力成為國際國內行業(yè)中最具活力和影響力的企業(yè)；功能類企業(yè)，以完成戰(zhàn)略任務或政府重大專項任務為主要目標，兼顧經(jīng)濟效益；公共服務類企業(yè)，以確保城市正常運行和穩(wěn)定，實現(xiàn)社會效益為主要目標，引入社會評價。功能類和公共服務類企業(yè)。按照市場規(guī)則，提高資源配置效率和公共服務能力。對涉及跨上述分類業(yè)務的企業(yè)，因企制宜、分類分層管理。按照國資布局結構和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)分類可動態(tài)調整。
?。ㄊ┮?guī)范設置法人治理結構。競爭類企業(yè)，積極推進以外部董事占多數(shù)的董事會建設，強化董事會專門委員會功能，董事長為法定代表人，原則上兼任黨委書記，與總經(jīng)理分設。功能類和公共服務類企業(yè)，國有多元投資企業(yè)原則上董事長為法定代表人，經(jīng)法定程序，兼任總經(jīng)理，與黨委書記分設；非多元投資企業(yè)可設1名執(zhí)行董事任法定代表人兼總經(jīng)理，與黨委書記分設。履行出資人職責的機構委派或推薦監(jiān)事會主席和外派監(jiān)事，與企業(yè)內部監(jiān)事組成監(jiān)事會。功能類和公共服務類企業(yè)，外派財務總監(jiān)。
?。ㄊ唬┩七M市場化導向的選人用人和管理機制。全面推行國有企業(yè)領導人員任期制契約化管理，明確責任、權利、義務，嚴格任期管理和目標考核，保持合理的穩(wěn)定性和必要的流動性。競爭類企業(yè)，按有關規(guī)定落實董事會選人用人、考核獎懲、薪酬分配權。合理提高市場化選聘比例，在市場化程度較高的企業(yè)，積極推行職業(yè)經(jīng)理人制度，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。加強對董事會市場化選聘經(jīng)理層工作的指導，明確選人用人標準，規(guī)范管理辦法，完善配套政策。完善企業(yè)領導人員發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)、選拔任用、考核評價、激勵約束機制，建立一支勇于創(chuàng)新、敢于擔當、勤于思考、嚴于律己的企業(yè)家隊伍。
?。ㄊ┩晟谱⒅亻L效的激勵約束分配機制。堅持國有企業(yè)領導人員收入與職工收入、企業(yè)效益、發(fā)展目標聯(lián)動，行業(yè)之間和企業(yè)內部形成更加合理的分配激勵關系。建立健全企業(yè)核心骨干長效激勵約束機制、與市場機制相適應的分配機制。符合法定條件、發(fā)展目標明確、具備再融資能力的國有控股上市公司，可實施股權激勵或激勵基金計劃。人力資本密集的高新技術和創(chuàng)新型企業(yè)，可實施科技成果入股、專利獎勵等激勵方案。承擔戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目的投資公司，探索市場化項目收益提成獎勵。國有創(chuàng)投企業(yè)鼓勵采用項目團隊參股股權投資管理公司的方式，探索建立跟投機制。完善市管國有企業(yè)領導人員薪酬體系，符合條件的競爭類企業(yè)實施股權、現(xiàn)金兩種類型的中長期激勵，功能類和公共服務類企業(yè)完成重大任務后，經(jīng)考核配套實施專項獎勵。健全與長效激勵相配套的業(yè)績掛鉤，財務審計和信息披露、延期支付和追索扣回等約束機制。
五、鼓勵企業(yè)立足本土融入全球，提高國際競爭能力
?。ㄊ┲С制髽I(yè)跨國經(jīng)營、參與全球資源配置。以市場拓展、資源引入、技術提升、品牌輸出為重點，支持企業(yè)面向國際國內兩個市場配置資源，因時、因地、因企制宜開展跨國并購，建立境外科技研發(fā)、資源開發(fā)和加工貿易基地，構建符合國際市場競爭要求的管理和運營方式。增強企業(yè)在國際同行業(yè)中的競爭優(yōu)勢，具備條件的企業(yè)要努力成為國際標準的制定者、主導者。加大國際化人才培養(yǎng)和引進力度，鼓勵企業(yè)結合實際，探索實施符合國際慣例的外派跨國經(jīng)營管理人才薪酬制度。建立適應國際化經(jīng)營的企業(yè)組織架構，完善境外投資決策、項目評估、過程監(jiān)控、風險分擔機制，嚴格投資經(jīng)營效益考評，提升國際化經(jīng)營的能力和水平。
?。ㄊ模嫿ㄖС制髽I(yè)跨國經(jīng)營的服務機制。完善境外投資合作國別（地區(qū)）指南和產(chǎn)業(yè)導向。簡化投資合作核準手續(xù)。為企業(yè)人員赴境外開展投資合作項目提供便利。加強外匯金融支持，鼓勵國有企業(yè)積極爭取外匯資金集中運營管理試點。打造服務企業(yè)、聯(lián)動發(fā)展平臺、完善信息交流、資源配置、專業(yè)服務功能。培育跨國經(jīng)營的服務主體，形成集約集群優(yōu)勢。境外投資合作項目，經(jīng)認定可在一定期限內單列考核。
?。ㄊ澹┰鰪妱?chuàng)新動力、實現(xiàn)轉型發(fā)展。聚焦核心主業(yè)、核心技術、核心競爭力，堅持專業(yè)化基礎上的相關多元經(jīng)營。發(fā)揮信息化在模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉型中的重要作用，推進產(chǎn)業(yè)升級。加大技術研發(fā)、經(jīng)營管理、人力資源管理等方面的創(chuàng)新和投入力度，增強企業(yè)研發(fā)能力，提升企業(yè)管理水平。對主動承接國家和本市重大專項、科技計劃、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域產(chǎn)業(yè)化項目，收購創(chuàng)新資源和境外研發(fā)中心，服務業(yè)企業(yè)加快模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉型所發(fā)生的相關費用，經(jīng)認定可視同考核利潤。
六、優(yōu)化國資監(jiān)管體系，提高國資監(jiān)管效率
?。ㄊ┩晟茋Y監(jiān)管體制機制。堅持政企分開、政資分開、所有權與經(jīng)營權分開，進一步轉變政府職能。以管資本為主加強國資監(jiān)管，完善市屬經(jīng)營性國資集中統(tǒng)一監(jiān)管的國資管理體制，以產(chǎn)權為紐帶，積極推進產(chǎn)業(yè)與金融結合，加快產(chǎn)業(yè)與金融等各類資本優(yōu)化配置，切實履行資產(chǎn)收益、選擇管理者和參與重大決策等出資人職責。加強對區(qū)縣國資監(jiān)管工作的指導。
?。ㄊ撸﹥?yōu)化國資監(jiān)管方式方法。履行出資人職責的機構依法制定或參與制定公司章程，使之成為各類治理主體履職的主要依據(jù)之一。加強戰(zhàn)略管理、發(fā)展目標、布局結構、公司治理、考核分配和風險控制等管理，構建科學合理的國資監(jiān)管體系。減少審批事項，切實落實企業(yè)自主經(jīng)營權，實施標準化操作流程，提高管理精細化水平。加強信用體系建設，鼓勵和支持企業(yè)積極履行社會責任。
七、凝聚共識、營造氛圍，形成推進改革發(fā)展的合力
（十八）充分發(fā)揮黨組織政治核心作用。按照參與決策、帶頭執(zhí)行、有效監(jiān)督的要求，加強學習型、服務型、創(chuàng)新型黨組織建設，充分發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)制度下企業(yè)黨組織的政治核心作用。堅持領導班子建設與法人治理結構健全相結合，形成黨組織參與重大問題決策的體制機制；堅持職工隊伍建設與人力資源管理相結合，打造一支職業(yè)素養(yǎng)高、業(yè)務能力強、崗位業(yè)績優(yōu)的職工隊伍；堅持思想政治工作與企業(yè)文化建設相結合，保障職工參與管理和監(jiān)督的民主權利，培育體現(xiàn)企業(yè)特點、增強企業(yè)凝聚力、激發(fā)職工創(chuàng)造力的企業(yè)文化；堅持反腐倡廉建設與加強企業(yè)管控相結合，運用“制度加科技”方法，加強對權利運行的制約和監(jiān)督，強化對重點領域和關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)控，嚴格規(guī)范國有企業(yè)管理人員職務待遇、職務消費和業(yè)務消費。
?。ㄊ牛┩晟聘黝惻涮渍叽胧?。完善國有企業(yè)工資總額管理辦法，落實國有企業(yè)自主分配權。鼓勵張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內符合條件的企業(yè)參與股權和分紅激勵試點，示范區(qū)外的國有創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術企業(yè)參照實施。創(chuàng)新優(yōu)化國有創(chuàng)投企業(yè)評估管理方式。對符合國家政策規(guī)定的企業(yè)予以職工培訓稅收優(yōu)惠。探索建立符合上海特點，特許經(jīng)營、定價機制與政府財政投入相配套的公共產(chǎn)品管理體系，完善土地資產(chǎn)管理的配套政策，研究以國有劃撥土地采用國家作價入股的方式支持企業(yè)發(fā)展，探索企業(yè)參與土地二次開發(fā)利益分配的機制。逐步落實國有企業(yè)退休職工社會化管理政策。
（二十）建立鼓勵改革創(chuàng)新的容錯機制。對法律法規(guī)規(guī)章和國家政策未規(guī)定事項，鼓勵開展改革創(chuàng)新。積極參與國家改革創(chuàng)新試點，部市合作共建中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度試驗區(qū)。將改革創(chuàng)新工作納入部門績效考核，作為個人職務晉升和獎勵的依據(jù)之一。改革創(chuàng)新工作未能實現(xiàn)預期目標，但有關單位和個人依照法律法規(guī)規(guī)章、國家和本市有關規(guī)定決策、實施，且勤勉盡責、未牟取私利，不作負面評價，依法免除相關責任。
有關部門、單位要按照本意見精神，結合實際，抓緊制定、認真落實完善分類監(jiān)管、法人治理結構、長效激勵約束、培育跨國公司、優(yōu)化國資布局結構等配套文件。各企業(yè)集團、委托監(jiān)管單位要從實際出發(fā)，大膽探索實踐，抓緊制定貫徹落實本意見的工作方案。各區(qū)縣國資國企改革可參照本意見執(zhí)行。
